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據 Woofun AI 消息,美國證券交易委員會(SEC)發佈電子交付監管規則草案,旨在推動證券信息披露全面數字化。該草案允許發行商、經紀商及投資顧問等機構,在滿足特定條件且無需投資者事先明確同意的情況下,默認通過電子渠道提供監管要求的信息。此舉將改變當前以紙質發送爲主、需投資者主動選擇電子版的現狀,同時保留投資者獲取紙質文件的權利。
新規適用範圍廣泛,涵蓋基金及發行主體的招股說明書、年度與半年度股東報告、股東委託書、交易確認函、CRS表格中的投資者關係披露內容,以及ADV表格第二部分的投資顧問宣傳資料等。針對仍接收紙質文件的投資者,SEC設計了過渡機制:相關機構需先發送兩份紙質通知,告知變更安排及拒絕電子交付的權利。該草案已在《聯邦公報》公佈,並開啓爲期60天的公衆意見徵詢期。